2018年基金从业考试《证券投资基金》知识点投资政策说明书制定

2020-01-14 导读

导读 : 投资政策说明书的制定投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。制定投资政策说明书的好处:能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求...

导读 : 投资政策说明书的制定投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。制定投资政策说明书的好处:能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;能够帮...


2018年基金从业考试《证券投资基金》知识点投资政策说明书制定


投资政策说明书的制定

投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。

制定投资政策说明书的好处:

能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;

能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略,避免双方之间的误解;

有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

投资政策说明书的内容:

投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准、投资决策流程、投资策略与交易机制等。

【例题•单选题】制定投资政策说明书的好处不包括( )。

A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

C.不利于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略,避免双方之间的误解

D.有助于合理评估投资管理人的投资业绩

【答案】C

【解析】制定投资政策说明书的好处:能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略,避免双方之间的误解;有助于合理评估投资管理人的投资业绩。


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